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近日，中共中央、國務院印發(fā)了《數字中國建設整體布局規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》），并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結合實際認真貫徹落實。

《規(guī)劃》指出，建設數字中國是數字時代推進中國式現(xiàn)代化的重要引擎，是構筑國家競爭新優(yōu)勢的有力支撐。加快數字中國建設，對全面建設社會主義現(xiàn)代化國家、全面推進中華民族偉大復興具有重要意義和深遠影響。

《規(guī)劃》強調，要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想特別是習近平總書記關于網絡強國的重要思想為指導，深入貫徹黨的二十大精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構建新發(fā)展格局，著力推動高質量發(fā)展，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，強化系統(tǒng)觀念和底線思維，加強整體布局，按照夯實基礎、賦能全局、強化能力、優(yōu)化環(huán)境的戰(zhàn)略路徑，全面提升數字中國建設的整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性，促進數字經濟和實體經濟深度融合，以數字化驅動生產生活和治理方式變革，為以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族偉大復興注入強大動力。

《規(guī)劃》提出，到2025年，基本形成橫向打通、縱向貫通、協(xié)調有力的一體化推進格局，數字中國建設取得重要進展。數字基礎設施高效聯(lián)通，數據資源規(guī)模和質量加快提升，數據要素價值有效釋放，數字經濟發(fā)展質量效益大幅增強，政務數字化智能化水平明顯提升，數字文化建設躍上新臺階，數字社會精準化普惠化便捷化取得顯著成效，數字生態(tài)文明建設取得積極進展，數字技術創(chuàng)新實現(xiàn)重大突破，應用創(chuàng)新全球領先，數字安全保障能力全面提升，數字治理體系更加完善，數字領域國際合作打開新局面。到2035年，數字化發(fā)展水平進入世界前列，數字中國建設取得重大成就。數字中國建設體系化布局更加科學完備，經濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明建設各領域數字化發(fā)展更加協(xié)調充分，有力支撐全面建設社會主義現(xiàn)代化國家。

《規(guī)劃》明確，數字中國建設按照“2522”的整體框架進行布局，即夯實數字基礎設施和數據資源體系“兩大基礎”，推進數字技術與經濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明建設“五位一體”深度融合，強化數字技術創(chuàng)新體系和數字安全屏障“兩大能力”，優(yōu)化數字化發(fā)展國內國際“兩個環(huán)境”。

《規(guī)劃》指出，要夯實數字中國建設基礎。一是打通數字基礎設施大動脈。加快5G網絡與千兆光網協(xié)同建設，深入推進IPv6規(guī)模部署和應用，推進移動物聯(lián)網全面發(fā)展，大力推進北斗規(guī)模應用。系統(tǒng)優(yōu)化算力基礎設施布局，促進東西部算力高效互補和協(xié)同聯(lián)動，引導通用數據中心、超算中心、智能計算中心、邊緣數據中心等合理梯次布局。整體提升應用基礎設施水平，加強傳統(tǒng)基礎設施數字化、智能化改造。二是暢通數據資源大循環(huán)。構建國家數據管理體制機制，健全各級數據統(tǒng)籌管理機構。推動公共數據匯聚利用，建設公共衛(wèi)生、科技、教育等重要領域國家數據資源庫。釋放商業(yè)數據價值潛能，加快建立數據產權制度，開展數據資產計價研究，建立數據要素按價值貢獻參與分配機制。

《規(guī)劃》指出，要全面賦能經濟社會發(fā)展。一是做強做優(yōu)做大數字經濟。培育壯大數字經濟核心產業(yè)，研究制定推動數字產業(yè)高質量發(fā)展的措施，打造具有國際競爭力的數字產業(yè)集群。推動數字技術和實體經濟深度融合，在農業(yè)、工業(yè)、金融、教育、醫(yī)療、交通、能源等重點領域，加快數字技術創(chuàng)新應用。支持數字企業(yè)發(fā)展壯大，健全大中小企業(yè)融通創(chuàng)新工作機制，發(fā)揮“綠燈”投資案例引導作用，推動平臺企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。二是發(fā)展高效協(xié)同的數字政務。加快制度規(guī)則創(chuàng)新，完善與數字政務建設相適應的規(guī)章制度。強化數字化能力建設，促進信息系統(tǒng)網絡互聯(lián)互通、數據按需共享、業(yè)務高效協(xié)同。提升數字化服務水平，加快推進“一件事一次辦”，推進線上線下融合，加強和規(guī)范政務移動互聯(lián)網應用程序管理。三是打造自信繁榮的數字文化。大力發(fā)展網絡文化，加強優(yōu)質網絡文化產品供給，引導各類平臺和廣大網民創(chuàng)作生產積極健康、向上向善的網絡文化產品。推進文化數字化發(fā)展，深入實施國家文化數字化戰(zhàn)略，建設國家文化大數據體系，形成中華文化數據庫。提升數字文化服務能力，打造若干綜合性數字文化展示平臺，加快發(fā)展新型文化企業(yè)、文化業(yè)態(tài)、文化消費模式。四是構建普惠便捷的數字社會。促進數字公共服務普惠化，大力實施國家教育數字化戰(zhàn)略行動，完善國家智慧教育平臺，發(fā)展數字健康，規(guī)范互聯(lián)網診療和互聯(lián)網醫(yī)院發(fā)展。推進數字社會治理精準化，深入實施數字鄉(xiāng)村發(fā)展行動，以數字化賦能鄉(xiāng)村產業(yè)發(fā)展、鄉(xiāng)村建設和鄉(xiāng)村治理。普及數字生活智能化，打造智慧便民生活圈、新型數字消費業(yè)態(tài)、面向未來的智能化沉浸式服務體驗。五是建設綠色智慧的數字生態(tài)文明。推動生態(tài)環(huán)境智慧治理，加快構建智慧高效的生態(tài)環(huán)境信息化體系，運用數字技術推動山水林田湖草沙一體化保護和系統(tǒng)治理，完善自然資源三維立體“一張圖”和國土空間基礎信息平臺，構建以數字孿生流域為核心的智慧水利體系。加快數字化綠色化協(xié)同轉型。倡導綠色智慧生活方式。

《規(guī)劃》指出，要強化數字中國關鍵能力。一是構筑自立自強的數字技術創(chuàng)新體系。健全社會主義市場經濟條件下關鍵核心技術攻關新型舉國體制，加強企業(yè)主導的產學研深度融合。強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領支撐作用。加強知識產權保護，健全知識產權轉化收益分配機制。二是筑牢可信可控的數字安全屏障。切實維護網絡安全，完善網絡安全法律法規(guī)和政策體系。增強數據安全保障能力，建立數據分類分級保護基礎制度，健全網絡數據監(jiān)測預警和應急處置工作體系。

《規(guī)劃》指出，要優(yōu)化數字化發(fā)展環(huán)境。一是建設公平規(guī)范的數字治理生態(tài)。完善法律法規(guī)體系，加強立法統(tǒng)籌協(xié)調，研究制定數字領域立法規(guī)劃，及時按程序調整不適應數字化發(fā)展的法律制度。構建技術標準體系，編制數字化標準工作指南，加快制定修訂各行業(yè)數字化轉型、產業(yè)交叉融合發(fā)展等應用標準。提升治理水平，健全網絡綜合治理體系，提升全方位多維度綜合治理能力，構建科學、高效、有序的管網治網格局。凈化網絡空間，深入開展網絡生態(tài)治理工作，推進“清朗”、“凈網”系列專項行動，創(chuàng)新推進網絡文明建設。二是構建開放共贏的數字領域國際合作格局。統(tǒng)籌謀劃數字領域國際合作，建立多層面協(xié)同、多平臺支撐、多主體參與的數字領域國際交流合作體系，高質量共建“數字絲綢之路”，積極發(fā)展“絲路電商”。拓展數字領域國際合作空間，積極參與聯(lián)合國、世界貿易組織、二十國集團、亞太經合組織、金磚國家、上合組織等多邊框架下的數字領域合作平臺，高質量搭建數字領域開放合作新平臺，積極參與數據跨境流動等相關國際規(guī)則構建。

《規(guī)劃》強調，要加強整體謀劃、統(tǒng)籌推進，把各項任務落到實處。一是加強組織領導。堅持和加強黨對數字中國建設的全面領導，在黨中央集中統(tǒng)一領導下，中央網絡安全和信息化委員會加強對數字中國建設的統(tǒng)籌協(xié)調、整體推進、督促落實。充分發(fā)揮地方黨委網絡安全和信息化委員會作用，健全議事協(xié)調機制，將數字化發(fā)展擺在本地區(qū)工作重要位置，切實落實責任。各有關部門按照職責分工，完善政策措施，強化資源整合和力量協(xié)同，形成工作合力。二是健全體制機制。建立健全數字中國建設統(tǒng)籌協(xié)調機制，及時研究解決數字化發(fā)展重大問題，推動跨部門協(xié)同和上下聯(lián)動，抓好重大任務和重大工程的督促落實。開展數字中國發(fā)展監(jiān)測評估。將數字中國建設工作情況作為對有關黨政領導干部考核評價的參考。三是保障資金投入。創(chuàng)新資金扶持方式，加強對各類資金的統(tǒng)籌引導。發(fā)揮國家產融合作平臺等作用，引導金融資源支持數字化發(fā)展。鼓勵引導資本規(guī)范參與數字中國建設，構建社會資本有效參與的投融資體系。四是強化人才支撐。增強領導干部和公務員數字思維、數字認知、數字技能。統(tǒng)籌布局一批數字領域學科專業(yè)點，培養(yǎng)創(chuàng)新型、應用型、復合型人才。構建覆蓋全民、城鄉(xiāng)融合的數字素養(yǎng)與技能發(fā)展培育體系。五是營造良好氛圍。推動高等學校、研究機構、企業(yè)等共同參與數字中國建設，建立一批數字中國研究基地。統(tǒng)籌開展數字中國建設綜合試點工作，綜合集成推進改革試驗。辦好數字中國建設峰會等重大活動，舉辦數字領域高規(guī)格國內國際系列賽事，推動數字化理念深入人心，營造全社會共同關注、積極參與數字中國建設的良好氛圍。

近日，中國人民銀行會同市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《金融標準化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）。《規(guī)劃》依據《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》《國家標準化發(fā)展綱要》制定，明確“十四五”時期統(tǒng)籌推進金融標準化發(fā)展的指導思想、基本原則、主要目標、重點任務和保障措施。

《規(guī)劃》以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，堅持以人民為中心，堅定不移貫徹新發(fā)展理念，以支撐金融業(yè)高質量發(fā)展為主題，以深化金融供給側結構性改革為主線，以維護國家金融安全為底線，推動標準化與金融業(yè)重點領域深度融合，支持健全現(xiàn)代金融體系，融入和服務以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。

《規(guī)劃》提出，到2025年，與現(xiàn)代金融體系相適應的標準體系基本建成，金融標準化的經濟效益、社會效益、質量效益和生態(tài)效益充分顯現(xiàn)，標準化支撐金融業(yè)高質量發(fā)展的地位和作用更加凸顯。展望2035年，科學適用、結構合理、開放兼容、國際接軌的金融標準體系更加健全，市場驅動、政府引導、企業(yè)為主、社會參與、開放融合的金融標準化工作格局全面形成，標準化成為支撐金融業(yè)高質量發(fā)展的重要力量。

《規(guī)劃》明確七個方面的重點。一是標準化輔助現(xiàn)代金融管理。完善金融風險防控標準，健全金融業(yè)綜合統(tǒng)計標準，推進金融消費者保護標準建設，加強標準對金融監(jiān)管的支持。二是標準化助力健全金融市場體系。完善金融基礎設施標準，深入推進證券期貨標準建設，加大黃金市場標準供給，拓展升級保險市場標準。三是標準化支撐金融產品和服務創(chuàng)新。加快完善綠色金融標準體系，有效推進普惠金融標準建設，加強產業(yè)鏈供應鏈金融標準保障。四是標準化引領金融業(yè)數字生態(tài)建設。穩(wěn)步推進金融科技標準建設，系統(tǒng)完善金融數據要素標準，健全金融信息基礎設施標準，強化金融網絡安全標準防護，推進金融業(yè)信息化核心技術安全可控標準建設。五是深化金融標準化高水平開放。加快先進金融國際標準轉化應用，積極參與金融國際標準化活動。六是推動金融標準化改革創(chuàng)新。優(yōu)化金融標準供給結構，強化金融標準實施應用，培育金融標準化服務業(yè)，推動金融標準檢測認證協(xié)同發(fā)展。七是夯實金融標準化發(fā)展基礎。優(yōu)化金融標準化運行機制，提升金融機構標準化能力，推動金融標準化工作數字化轉型，加強金融標準化人才隊伍建設。

《規(guī)劃》提出加強組織領導、完善實施機制、強化宣傳交流等保障措施，確保各項目標任務落到實處。

各市人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

《安徽省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》已經省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

安徽省人民政府辦公廳

2019年8月20日

安徽省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法

 第一條   為規(guī)范交易場所經營行為，加強交易場所監(jiān)督管理，保障市場參與者合法權益，切實防范風險，促進交易場所健康發(fā)展，服務實體經濟，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）等文件規(guī)定，制定本辦法。

 第二條   本辦法所稱交易場所，是指在安徽省內經省人民政府（以下簡稱“省政府”）批準設立的從事權益類交易、商品現(xiàn)貨類交易的各類交易場所，包括外省交易場所在我省設立的分支機構，但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，也不包括由國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所。

? 權益類交易是指從事產權、股權、債權、林權、知識產權、文化產權、金融資產權益等交易的活動。

省外交易場所在我省設立分支機構，適用本辦法。

 第三條   安徽省清理整頓各類交易場所聯(lián)席會議（以下簡稱“省聯(lián)席會議”）加強對全省交易場所監(jiān)督管理、風險處置等工作的統(tǒng)籌協(xié)調，負責研究制定交易場所監(jiān)督管理制度，建立全省交易場所運行監(jiān)測體系，研究制定交易場所發(fā)展規(guī)劃，貫徹落實清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱“部際聯(lián)席會議”）及辦公室的工作部署，指導監(jiān)督省相關行業(yè)主管部門和各設區(qū)市政府落實交易場所行業(yè)與日常管理責任。省聯(lián)席會議辦公室設在省地方金融監(jiān)管局，負責日常工作。

各設區(qū)市政府指定相關部門作為交易場所的日常監(jiān)管部門，按照屬地管理原則負責轄區(qū)內交易場所的日常監(jiān)督管理工作，履行交易場所風險處置第一責任人職責。

 第四條   未經省政府審批，任何單位或個人均不得設立交易場所，組織開展或變相組織開展交易活動。未經批準設立的交易場所由相關部門依法依規(guī)予以查處。

 第五條   交易場所應當依法合規(guī)經營，遵循公開、公平、公正的原則，履行市場主體責任，自主經營、自負盈虧、自擔風險，保護投資者合法權益，維護市場秩序和社會穩(wěn)定。

 第六條   省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準設立交易場所，使交易場所的設立與當地產業(yè)支撐條件相協(xié)調。原則上一類交易場所只批設一家，不設立與當地產業(yè)無關的交易品種。

 第七條   新設交易場所，應符合《中華人民共和國公司法》有關規(guī)定，采取公司制組織形式，并具備以下條件：

（一）省相關行業(yè)主管部門規(guī)定的注冊資本、實繳資本、出資來源和股本結構；

（二）符合省相關行業(yè)主管部門規(guī)定條件（包括但不限于注冊資本、行業(yè)背景、資產情況等）的主發(fā)起人、控股股東、其他法人股東或自然人股東；

（三）具備符合交易場所經營和風險控制所需的各類規(guī)章制度，包括但不限于交易規(guī)則、交易方式、價格形成機制、風險控制制度、風險處置預案、交易風險準備金制度、客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者適當性制度等；

（四）具備健全的組織機構及與業(yè)務經營相適應的營業(yè)場所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設施；

（五）符合國家規(guī)定的其他審慎性條件。

 第八條   發(fā)起人發(fā)起設立交易場所，應向擬設立交易場所注冊地的設區(qū)市政府提出書面申請，由設區(qū)市政府報省政府批準。省聯(lián)席會議辦公室牽頭會商省相關部門，向省政府提出辦理意見。新設立交易場所名稱中使用“交易所”的，省政府批準設立前，應征求并取得部際聯(lián)席會議的書面同意。

 第九條   在交易場所整合工作尚未完成前，全省不新設交易場所（包括各類交易中心、交易市場以及其他帶有交易功能的機構）；確有必要新設交易場所的，應符合全省交易場所整體規(guī)劃，并事先取得部際聯(lián)席會議的書面同意。

 第十條   交易場所原則上不得設立分支機構，開展經營活動。確有必要設立的，須按以下要求進行：

（一）本省交易場所在省內、省外設立分支機構，按照新設交易場所程序和標準報省政府批準；

（二）省外交易場所在我省設立分支機構的，應當持所在地省級政府擬設分支機構的批準文件，按照新設交易場所程序和條件報省政府批準。

 第十一條   主發(fā)起人應當持省政府關于交易場所（包括營業(yè)性分支機構，下同）的批準籌建文件開展籌建工作，籌建完成后，向設區(qū)市政府提交開業(yè)申請材料申請開業(yè)。設區(qū)市政府對其進行初步驗收，報省聯(lián)席會議辦公室，經省聯(lián)席會議辦公室會同省相關行業(yè)主管部門驗收，報省政府批準后，由省聯(lián)席會議辦公室出具開業(yè)批復。驗收不合規(guī)的，可給予一次整改驗收機會，整改時間最長不超過3個月。

 第十二條   獲準籌建的交易場所，應當自省政府批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。未能按期完成籌建的，主發(fā)起人可向設區(qū)市政府申請籌建延期，籌建延期不得超過一次，籌建延期的最長期限為3個月。籌建逾期未獲準開業(yè)的，批準籌建的相關文件失效。

 第十三條   主發(fā)起人應當持省政府關于交易場所的批準設立文件，到公司登記機關辦理交易場所的設立登記。開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機關注銷營業(yè)執(zhí)照。

 第十四條   交易場所發(fā)生下列變更事項的，需經省政府同意后，向公司登記機關申請變更登記或備案，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關行業(yè)主管部門：

（一）變更企業(yè)名稱、主要股東或組織形式；

（二）變更交易模式。

 第十五條   交易場所發(fā)生下列變更事項的，需經日常監(jiān)管部門同意后，向公司登記機關申請變更登記，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關行業(yè)主管部門：

（一）變更營業(yè)場所、注冊資本、股東或調整股權結構；

（二）新增交易品種、經營范圍；

（三）增加或變更資金存管銀行；

（四）變更交易信息系統(tǒng)。

交易場所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個工作日內報日常監(jiān)管部門備案，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關行業(yè)主管部門：

（一）修改公司章程；

（二）變更修改交易資金管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度等內部管理制度；

（三）董事、監(jiān)事及高級管理人員的任免和變更；

（四）注銷分支機構；

（五）取得其他許可或備案資質；

（六）按照審慎性原則規(guī)定的其他事項。

交易場所名稱與經營范圍要名實相符，不得隨意變更。交易場所注冊地、實際經營地、服務器所在地應保持一致。

 第十六條   交易場所擬終止提供交易平臺服務的，應當至少提前3個月向日常監(jiān)管部門報告，并及時通知投資者及其他相關主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產，確保投資者資金安全及其他相關主體的合法權益。日常監(jiān)管部門應當對其制定的退出方案進行審查，并向社會公示后，按程序報省政府批準。

交易場所解散，應當按照法定程序進行清算。清算結束，應當到公司登記機關申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

交易場所因破產而終止，應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產法》及相關法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進行破產清算。

 第十七條   交易場所及其分支機構開展經營活動應當嚴格遵守下列規(guī)定：

（一）不得向不特定對象發(fā)行產品，不得采用廣告、公告、廣播、推介會、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行產品；

（二）未經國務院金融管理部門批準，不得開展信貸、證券、保險等金融產品交易。以上金融產品包括中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管的所有金融產品，含票據、信托產品、信托受益權、私募證券、私募基金份額、資產證券化產品、保險資產等；

（三）不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（四）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；

（五）不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

（六）權益持有人累計不得超過200人，不得將權益拆分發(fā)行、降低投資者門檻，變相突破200人界限；

（七）不得以集中交易方式進行標準化合約交易；

（八）不得開展現(xiàn)貨連續(xù)（延期）交易，交易必須全款實貨，交易客戶限定為行業(yè)內企業(yè)，不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展黃金、白銀、石油、郵幣卡等交易；

（九）向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（十）不得挪用或變相挪用投資者資金；

（十一）不得進行內幕交易、操縱市場、欺詐誤導；

（十二）不得開展融資融貨交易；

（十三）法律法規(guī)等規(guī)定的其他禁止事項。

 第十八條   交易場所應當根據交易特點，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內容包括：交易品種和交割（交收）期限，交易方式和流程，風險控制，交易標的交割（交收）、資金清算規(guī)則，交易糾紛解決機制，交易費用標準和收取方式，交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則，其他異常處理、差錯處理機制等事項。

 第十九條   交易場所原則上不得發(fā)展會員、代理商、授權服務機構；確需發(fā)展的，應比照分支機構按程序報省政府批準。

 第二十條   交易場所應當建立健全風險管理制度，制定風險預警、風險防范、風險處置等風險防控制度，制定風險處置和應急預案。發(fā)現(xiàn)風險隱患，應及時采取措施并向日常監(jiān)管部門報告，同時抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關行業(yè)主管部門。

 第二十一條   交易場所應當建立健全信息披露制度，明確信息披露義務人范圍和披露信息的內容、方式、對象、頻率等事項。交易場所應在官方網站披露主要制度、交易品種、交易規(guī)則、交易行情等市場信息以及經營中發(fā)生的重大突發(fā)事件等內容。交易場所應當指定專人負責信息披露工作，披露的信息應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

交易場所分支機構、會員和其他經營服務機構名單與相關信息應當在營業(yè)場所及官方網站顯著位置進行公示。

 第二十二條   在發(fā)生下列重大事項時，交易場所應在24小時內向日常監(jiān)管部門報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。日常監(jiān)管部門應將重大事項及處置情況及時報告設區(qū)市政府、省聯(lián)席會議辦公室和省相關行業(yè)主管部門：

（一）交易場所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調查或者采取強制措施；

（二）交易場所重大財務支出和財務決策可能帶來較大財務或者經營風險；

（三）涉及占其凈資產10%以上或者對其經營有較大影響的訴訟；

（四）對社會穩(wěn)定產生重大不利影響；

（五）其他重大事項。

 第二十三條   交易場所應當自每月結束之日起5個工作日內，向日常監(jiān)管部門報送月度交易數據；自每季度結束之日起10個工作日內，報送季度工作報告；每年4月30日前，報送上年度工作報告和經會計師事務所審計的上年度財務報告，以上數據及報告同時抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關行業(yè)主管部門。

交易場所報送和提供的資料、信息應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

 第二十四條   交易場所交易信息系統(tǒng)應符合業(yè)務開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運行。交易系統(tǒng)應具備數據安全保護和數據備份措施，及時向日常監(jiān)管部門提供符合要求的監(jiān)管數據信息。

 第二十五條   交易場所應當建立交易記錄、結算數據等資料檔案管理制度。檔案保管期不得少于20年。

 第二十六條   交易場所不得對外（包括股東）提供擔保、股權質押等，不得進行與其主營業(yè)務無關的對外投資活動。

 第二十七條   交易場所應建立合格投資者審查制度，明確合格投資者準入條件。合格投資者應當是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業(yè)、金融機構依法管理的投資性計劃，以及具備較強風險承受能力且金融資產不低于50萬元人民幣的自然人。合格投資者為自然人的，還應滿足以下條件：

（一）為具備法律法規(guī)規(guī)定的完全行為能力的中國境內自然人；

（二）具備與投資產品相匹配的風險承受能力。

前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

 第二十八條   交易場所應當為所有市場參與者提供平等、透明的交易環(huán)境，做好向各市場參與者的信息披露和風險提示工作，不得侵害投資者合法利益。

 第二十九條   交易場所對交易過程中獲取的交易各方信息應當保密，未經授權不得向任何其他方披露，亦不得用于與交易無關的其他用途。

 第三十條   省相關行業(yè)主管部門應按照行業(yè)歸口管理原則，加強交易場所業(yè)務指導，負責行業(yè)監(jiān)管。省聯(lián)席會議發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調職能，加強對省相關行業(yè)主管部門有關交易場所監(jiān)管的督促指導：

（一）省宣傳文化等部門按照職責分工負責對文化類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（二）省發(fā)展改革委負責對用能權類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（三）省科技廳負責對科技資源、知識產權類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（四）省農業(yè)農村廳負責對農村產權類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（五）省生態(tài)環(huán)境廳負責對排污權、碳排放權類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（六）省商務廳負責對大宗商品現(xiàn)貨類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（七）省國資委負責對省屬國有產權類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（八）省地方金融監(jiān)管局負責對股權、金融資產類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（九）省林業(yè)局負責對林權類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（十）其他新設立類別交易場所，按照職能職責由省相關行業(yè)主管部門負責行業(yè)監(jiān)管。

 第三十一條   網信、通信管理部門依法依規(guī)關停未經省政府批準設立的交易場所網站及“微盤”交易平臺；市場監(jiān)管部門依法依規(guī)對各類交易場所進行注冊登記管理，依法配合行業(yè)主管部門加強對各類交易場所經營行為的監(jiān)督管理；公安部門依法依規(guī)對交易場所及“微盤”交易平臺涉嫌犯罪行為予以打擊；國務院金融管理部門駐皖機構依法依規(guī)做好交易場所清理整頓各項工作。證券監(jiān)督管理部門負責對利用各類交易場所從事非法期貨業(yè)務的行為進行查處，構成犯罪的，移交公安機關立案偵查。

 第三十二條   設區(qū)市政府應研究制定交易場所風險處置預案和突發(fā)事件應急預案，履行對本地區(qū)交易場所風險處置職責。

 第三十三條   交易場所日常監(jiān)管部門可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查、受理舉報投訴等方式，對交易場所進行監(jiān)督管理，必要時可委托第三方機構對風險隱患較大的交易場所開展獨立審計評估，掌握風險情況并提出處置建議。

日常監(jiān)管部門有權依法依規(guī)采取下列措施，對交易場所的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行監(jiān)督檢查：

（一）要求交易場所營運機構定期或不定期報送有關資料；

（二）詢問交易場所的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；

（三）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料； 

（四）監(jiān)管部門認為必要的其他措施。

 第三十四條   交易場所應當實行自有資金與客戶資金的隔離管理，切實維護客戶資金安全。交易場所應當在本省經營的銀行業(yè)金融機構開立用于交易資金結算的銀行賬戶。

交易場所應當實行交易資金第三方結算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機構負責交易資金的結算，按客戶實行分賬管理，確保資金結算與客戶交易指令要求相符。

交易場所應當與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質、賬戶功能、賬戶使用的具體內容、監(jiān)督方式等事項，以監(jiān)督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的責任和義務。交易場所不得借用銀行信用進行經營和宣傳。對未接入第三方登記公示平臺但符合相應資質的交易場所，由商業(yè)銀行提供資金支付結算服務。

鼓勵交易場所接入依法設立的交易標的第三方登記公示平臺。

 第三十五條   交易場所違反有關規(guī)定的，日常監(jiān)管部門應當責令其停止相關行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，由省政府批準后依法予以關閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

 第三十六條   根據全省交易場所數量規(guī)模、結構布局和區(qū)域分布，由省聯(lián)席會議研究制定全省交易場所整體規(guī)劃，并報省政府批準。

 第三十七條   各設區(qū)市政府和省相關行業(yè)主管部門可以根據本辦法制定交易場所監(jiān)督管理的實施細則。

 第三十八條   本辦法自公布之日起施行，我省各級政府及有關部門已出臺的交易場所相關規(guī)定一律廢止。如國家出臺交易場所新的規(guī)定，從其規(guī)定。

（來源：安徽省人民政府辦公廳）

近日，中國人民銀行印發(fā)《金融科技（FinTech）發(fā)展規(guī)劃（2019-2021年）》（以下簡稱《規(guī)劃》），明確提出未來三年金融科技工作的指導思想、基本原則、發(fā)展目標、重點任務和保障措施。

　　《規(guī)劃》指出，金融科技是技術驅動的金融創(chuàng)新。金融業(yè)要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大精神，按照全國金融工作會議要求，秉持“守正創(chuàng)新、安全可控、普惠民生、開放共贏”的基本原則，充分發(fā)揮金融科技賦能作用，推動我國金融業(yè)高質量發(fā)展。

　　《規(guī)劃》提出，到2021年，建立健全我國金融科技發(fā)展的“四梁八柱”，進一步增強金融業(yè)科技應用能力，實現(xiàn)金融與科技深度融合、協(xié)調發(fā)展，明顯增強人民群眾對數字化、網絡化、智能化金融產品和服務的滿意度，推動我國金融科技發(fā)展居于國際領先水平，實現(xiàn)金融科技應用先進可控、金融服務能力穩(wěn)步增強、金融風控水平明顯提高、金融監(jiān)管效能持續(xù)提升、金融科技支撐不斷完善、金融科技產業(yè)繁榮發(fā)展。

　　《規(guī)劃》確定了六方面重點任務。一是加強金融科技戰(zhàn)略部署，從長遠視角加強頂層設計，把握金融科技發(fā)展態(tài)勢，做好統(tǒng)籌規(guī)劃、體制機制優(yōu)化、人才隊伍建設等工作。二是強化金融科技合理應用，以重點突破帶動全局發(fā)展，規(guī)范關鍵共性技術的選型、能力建設、應用場景以及安全管控，全面提升金融科技應用水平，將金融科技打造成為金融高質量發(fā)展的“新引擎”。三是賦能金融服務提質增效，合理運用金融科技手段豐富服務渠道、完善產品供給、降低服務成本、優(yōu)化融資服務，提升金融服務質量與效率，使金融科技創(chuàng)新成果更好地惠及百姓民生，推動實體經濟健康可持續(xù)發(fā)展。四是增強金融風險技防能力，正確處理安全與發(fā)展的關系，運用金融科技提升跨市場、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域金融風險的識別、預警和處置能力，加強網絡安全風險管控和金融信息保護，做好新技術應用風險防范，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。五是強化金融科技監(jiān)管，建立健全監(jiān)管基本規(guī)則體系，加快推進監(jiān)管基本規(guī)則擬訂、監(jiān)測分析和評估工作，探索金融科技創(chuàng)新管理機制，服務金融業(yè)綜合統(tǒng)計，增強金融監(jiān)管的專業(yè)性、統(tǒng)一性和穿透性。六是夯實金融科技基礎支撐，持續(xù)完善金融科技產業(yè)生態(tài)，優(yōu)化產業(yè)治理體系，從技術攻關、法規(guī)建設、信用服務、標準規(guī)范、消費者保護等方面支撐金融科技健康有序發(fā)展。

（來源：人民銀行）

近日，證監(jiān)會發(fā)布《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的指導意見》（清整辦函〔2019〕131號）。《指導意見》明確了大力推動區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展的若干政策意見，是繼國務院辦公廳發(fā)布《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令【第132號】）之后，又一份推動區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展的綱領性文件。

《指導意見》稱，區(qū)域性股權市場逐步走上了規(guī)范發(fā)展的道路，歷史問題得到基本解決，基礎制度不斷健全，業(yè)務風險總體可控，服務支持了一大批民營企業(yè)和小微企業(yè)，但功能發(fā)揮還不充分，仍存在一些風險隱患。為此，《指導意見》從準確把握市場發(fā)展定位、嚴格實施分類分層管理、做實做精股權融資業(yè)務等十個方面提出了進一步促進區(qū)域性股權市場健康發(fā)展的具體要求。

一、準確把握市場發(fā)展定位

區(qū)域性股權市場是主要服務于所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)的私募股權市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，區(qū)域性股權市場運營機構要立足本省級行政區(qū)域開展業(yè)務，不得跨省級行政區(qū)域經營，不得在省外設立分支機構，不得公開或變相公開發(fā)行證券；作為省級行政區(qū)域（含計劃單列市）內唯一的地方性證券交易場所，要堅持高質量發(fā)展理念，強化品牌信用意識，做到持續(xù)合規(guī)運營，穩(wěn)步擴大市場覆蓋面和影響力；要認真開展掛牌公司的篩選和審核，形成掛牌公司進退有序的良好機制，做好精細化分層管理，不要盲目追求數量規(guī)模，堅決避免良莠不分、魚龍混雜；要加強自律管理，完善自律管理規(guī)則。對于市場參與者的違法違規(guī)行為，堅決采取自律管理措施，并按規(guī)定報告地方金融監(jiān)管部門和證監(jiān)局。

區(qū)域性股權市場是多層次資本市場的塔基，也是地方重要的金融基礎設施，是促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經濟轉型升級的有力抓手。支持區(qū)域性股權市場集聚地方金融要素，建設以股權融資為核心的綜合金融服務平臺，為中小微企業(yè)提供改制輔導、融資轉讓、財務顧問、信息咨詢、管理培訓、路演宣傳、培育孵化等一攬子服務。鼓勵地方上市后備企業(yè)到區(qū)域性股權市場掛牌進行規(guī)范培育，鼓勵符合條件的區(qū)域性股權市場掛牌公司到新三板掛牌或證券交易所上市。

二、嚴格實施分類分層管理

區(qū)域性股權市場可根據企業(yè)資質類型和自身意愿為企業(yè)提供掛牌、展示、純托管等不同類別的服務，運營機構應根據《辦法》和本意見規(guī)定明確相應的條件和要求，嚴格區(qū)分掛牌、展示、純托管等服務類型。運營機構可制定具體標準，對不同資質的掛牌企業(yè)實施分層管理，按不同層級實施差異化的信息披露，運營機構要向企業(yè)明示掛牌、展示、純托管等服務的不同條件要求以及有關的權力義務，不得誤導企業(yè)掛牌。

根據《辦法》規(guī)定，掛牌公司除要符合第十六條的條件外，還應滿足第二十條、二十二條、二十五條有關股權集中登記托管、實時公布價格行情、履行持續(xù)信息披露義務等要求。區(qū)域性股權市場應建立退出機制，明確摘牌條件和程序，對于嚴重違法違規(guī)和不符合掛牌條件的企業(yè)，及時進行摘牌。區(qū)域性股權市場已掛牌公司應在2019年底前完成股權登記托管，有限責任公司參照掛牌的應符合上述規(guī)定條件和要求，否則轉為展示企業(yè)或純托管企業(yè)或者作摘牌處理。

展示企業(yè)在區(qū)域性股權市場公示基本信息，可發(fā)布一次性融資或轉讓信息。異地展示企業(yè)須在注冊地區(qū)域性股權市場登記托管股權，異地展示時間不得超過12個月，超過期限的應報經企業(yè)注冊地省級地方金融監(jiān)管部門同意。

純托管企業(yè)僅在區(qū)域性股權市場進行股份或股權登記存管，不掛牌、不展示、不發(fā)布融資或轉讓信息，運營機構可以為其提供股權過戶服務。純托管企業(yè)應是注冊在本省級行政區(qū)域內的企業(yè)，股東可以不受200人的限制。從全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)摘牌的公司，可在注冊地區(qū)域性股權市場進行股份登記托管，符合區(qū)域性股權市場掛牌條件的可以在當地掛牌。

三、做實做精股權融資業(yè)務

股權融資業(yè)務是區(qū)域性股權市場的核心業(yè)務。區(qū)域性股權市場發(fā)展股權融資符合金融供給側結構性改革的要求，有利于提高直接融資比重，降低企業(yè)杠桿率水平。我國中小微企業(yè)數量眾多，社會上存在大量的股權融資需求，但由于監(jiān)管不到位等原因，虛假宣傳、跟風投資、估值過高、退出渠道不暢等問題大量存在，有的甚至以兜售“原始股”為名實施詐騙和非法集資。支持運營機構充分發(fā)揮交易場所的制度、業(yè)務和監(jiān)管優(yōu)勢，不斷提高信息搜集、估值定價、銷售交易、登記托管、財務顧問等方面的服務能力，有重點地將場外優(yōu)質企業(yè)的A輪、B輪、C輪等私募股權融資引導至區(qū)域性股權市場規(guī)范進行，鼓勵在區(qū)域性股權市場掛牌的有限責任公司增資改制為股份有限公司，在此過程中運營機構要做好改制顧問和融資配套服務。

四、平穩(wěn)開展交易轉讓業(yè)務

區(qū)域性股權市場的發(fā)行融資和交易轉讓業(yè)務相互聯(lián)系、相互促進。沒有二級市場提供的流動性，股權價值將不能充分發(fā)現(xiàn)，市場融資功能將難以發(fā)揮。《辦法》明確，除區(qū)域性股權市場外，地方其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉讓活動。省級行政區(qū)域內其他交易場所違規(guī)開展證券發(fā)行或轉讓業(yè)務的，地方金融監(jiān)管部門應當及時叫停并組織清理。運營機構要加強交易轉讓的基礎設施建設，建立規(guī)范的信息披露、行情發(fā)布、價值評估、交易促成、單向競價等制度，積極引入機構投資者，提供便捷的交易服務，逐步形成良好的市場生態(tài)，為省級行政區(qū)域內國有股份、債轉股等各類股權資產進場交易提供必要的基礎條件，支持區(qū)域性股權市場發(fā)揮信息集中、資本集聚和專業(yè)服務優(yōu)勢，為國有企業(yè)混合所有制改革、市場化債轉股提供服務，促進國有企業(yè)完善治理結構，國有股權形成市場化價格，推動國有資產保值增值。

五、規(guī)范發(fā)展可轉債業(yè)務

地方金融監(jiān)管部門要督促區(qū)域性股權市場制定完善的可轉債業(yè)務規(guī)則，對可轉債發(fā)行人的資質條件、信息披露、募集資金用途、募集資金托管、償還保障、轉股安排、審核要求、風險處置等事項作出明確規(guī)定，建立完善可轉債發(fā)行負面清單，合理安排發(fā)行規(guī)模。

除《辦法》第十一條規(guī)定的條件外，區(qū)域性股權市場可轉債發(fā)行人原則上應為生產經營性公司，單一法人主體，且能提供至少一個完整會計年度經審計的財務會計報告。募集資金應用于自身生產經營需要，不得將所募資金轉借他人。

發(fā)行人設置的轉股條件應明確轉股定價和轉股方式等信息，轉股申報期和轉股價格合理，轉股路徑具備可操作性，不得將轉股對象設置為發(fā)行人之外的公司，發(fā)行方案應符合《公司法》的有關規(guī)定。

六、認真做好登記托管服務

登記托管業(yè)務是區(qū)域性股權市場的基礎業(yè)務，運營機構是省級行政區(qū)域內的證券登記托管機構。區(qū)域性股權市場應建立健全登記托管業(yè)務規(guī)則和操作規(guī)程，配備熟悉證券登記托管法律法規(guī)和實務操作的人員。辦理登記托管業(yè)務時應采取走訪、訪談、公證、律師見證等措施保證公司證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，并注意工作留痕，凡通過盡職調查形成的工作記錄，由運營機構工作人員和相關當事人簽字確認。區(qū)域性股權市場為登記托管的股份有限公司出具股份登記托管情況證明的，運營機構承擔相應的法律責任。

登記托管企業(yè)的覆蓋面和質量直接關系到區(qū)域性股權市場的生態(tài)體系培育。運營機構要積極拓展登記托管的企業(yè)種類和范圍，為轄區(qū)內未上市商業(yè)銀行、保險公司等金融證券機構提供良好的股權登記托管服務。省級人民政府可出臺文件進一步明確區(qū)域性股權市場股份登記托管的職責效力，支持其開展省級行政區(qū)域內除上市公司或新三板掛牌公司外所有股份有限公司的股份集中登記托管。

七、積極發(fā)展合格投資者

為保護投資者合法權益，區(qū)域性股權市場實行投資者適當性制度，《辦法》規(guī)定了區(qū)域性股權市場合格投資者的條件和類型。運營機構要及時清理存量不合格投資者，清理完成前不得允許其認購和受讓證券；已經認購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或賣出；違反規(guī)定的，地方金融監(jiān)管部門要嚴肅處理。要嚴格管理開戶機構，建立完善證券賬戶管理制度，采集完整的投資者證券賬戶信息，確保新開戶投資者材料的真實性、準確性、完整性，妥善保存證券賬戶業(yè)務資料。區(qū)域性股權市場運營機構可以委托證券公司為合格投資者開立證券賬戶。

一定數量的合格投資者是區(qū)域性股權市場發(fā)揮融資和交易功能的前提，缺乏合格投資者則市場的融資和交易功能將無從發(fā)揮。區(qū)域性股權市場要通過提供優(yōu)質的股權、可轉債等產品，吸引社會上各種類型的合格投資者參與。同時，運營機構還可發(fā)揮股東等資源優(yōu)勢，加強同當地商業(yè)銀行、證券公司、私募基金等機構的聯(lián)系合作，積極開發(fā)合格投資者，為市場融資功能發(fā)揮打好基礎。

八、全面落實監(jiān)管責任

地方金融監(jiān)管部門要配備專門的監(jiān)管力量，每年至少組織一次全面或專項現(xiàn)場檢查，及時處置發(fā)現(xiàn)的問題和風險。各證監(jiān)局應加強對地方金融監(jiān)管部門的政策指導，督促其做好日常監(jiān)管工作，落實好各項政策要求，通過監(jiān)管信息平臺、投訴舉報、輿情監(jiān)測等方式加強風險監(jiān)測和評估，提升監(jiān)管的前瞻性和有效性。

要督促區(qū)域性股權市場充實統(tǒng)計力量，提高統(tǒng)計數據質量，及時發(fā)布年度報告，完善統(tǒng)計報送機制，確保區(qū)域性股權市場各項數據及時、準確報送。年度報告內容包括基本情況、公司治理、業(yè)務數據、財務狀況及其他重要事項。地方金融監(jiān)管部門要對運營機構報送的信息進行復核校驗，發(fā)現(xiàn)問題的應當要求其及時處理。

區(qū)域性股權市場運營機構發(fā)生下列重大事項時，要按照省級人民政府有關規(guī)定履行程序，并向我會備案：1.控股股東、實際控制人發(fā)生調整（包括股權轉讓、委托行使表決權等）；2.法定代表人、董事長、總經理發(fā)生變更；3.運營機構股本、持股（包括表決權）百分之五以上股東發(fā)生變動；4.修改《公司章程》及重要自律規(guī)則；5.地方金融監(jiān)管部門根據審慎原則認定的其他重大事項。

九、切實防范化解風險

地方金融監(jiān)管部門和證監(jiān)局要堅持底線思維和風險意識，高度重視區(qū)域性股權市場的各類風險隱患，不容一刻輕視疏忽，重點關注可轉債業(yè)務、合格投資者制度落實等方面的風險隱患，嚴防公開發(fā)行或變相公開發(fā)行，有效化解存量私募債風險。運營機構的實繳資本原則上不得低于1億元，其控股股東或實際控制人有重大違法違規(guī)行為和嚴重失信行為，或對區(qū)域性股權市場造成重大風險的，地方金融監(jiān)管部門應當予以勸退或者要求其持股比例（關聯(lián)方和一致行動人持股合并計算）降低至百分之五以下。

地方金融監(jiān)管部門應建立完善區(qū)域性股權市場風險報告路徑和處置流程。一旦發(fā)現(xiàn)風險隱患或者苗頭，要及時采取有效措施予以處置，做好早期糾正工作。對已發(fā)生的風險事件，地方金融監(jiān)管部門要切實履行屬地監(jiān)管責任和風險處置責任，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為的，要果斷采取監(jiān)管措施，維護市場秩序和市場穩(wěn)定。

十、營造良好發(fā)展環(huán)境

區(qū)域性股權市場運營機構要發(fā)揮貼近當地、成本低廉、程序便捷、手續(xù)靈活等體制機制優(yōu)勢，為中小微企業(yè)提供優(yōu)質專業(yè)的資本市場服務，爭取地方政府和社會各方面的理解支持；業(yè)務經營過程中遇到制約市場發(fā)展的普遍性政策問題和制度障礙，可通過證券業(yè)協(xié)會向證監(jiān)會和國家有關部門傳遞反映，合理的將協(xié)調推動解決。證券業(yè)協(xié)會要規(guī)范市場秩序，維護行業(yè)利益，對于違反自律規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。區(qū)域性股權市場可以結合實體經濟需要和自身市場條件提出創(chuàng)新業(yè)務試點申請，證監(jiān)會將在統(tǒng)籌考慮市場運行狀況、風險管理能力的基礎上組織研究論證，明確試點意見。

區(qū)域性股權市場是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。根據《通知》等文件規(guī)定，地方人民政府可通過區(qū)域性股權市場運用貼息、擔保、投資等扶持中小微企業(yè)的政策措施，在稅收優(yōu)惠、財政補貼、人才引進、土地供應、工商登記對接等方面出臺政策支持區(qū)域性股權市場發(fā)展，引導優(yōu)質企業(yè)掛牌；設立擔保、投資類引導基金，通過市場化方式吸引更多社會資金，投資區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)；組織協(xié)調當地宣傳媒體加強正面引導，全面講解區(qū)域性股權市場的功能作用、市場定位、運行情況以及服務當地小微企業(yè)的典型案例，為市場發(fā)展營造良好的外部發(fā)展環(huán)境。

（來源：區(qū)域性股權市場）

白皮書介紹，區(qū)域性股權市場是主要服務于所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)的私募股權市場，是多層次資本市場的重要組成部分。目前，已初步建立了制度框架和協(xié)同監(jiān)管工作機制，形成了系統(tǒng)有序的市場生態(tài)。2018年，區(qū)域性股權市場規(guī)范化管理程度不斷加深。根據《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號)，區(qū)域性股權市場運營機構名單由省級人民政府實施管理并予以公告，同時需向證監(jiān)會備案。截至2018年末，全國36個省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市中已有34個地區(qū)（云南、西藏除外）向證監(jiān)會備案區(qū)域性股權市場運營機構情況。證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權市場信息報送指引（試行）》（證監(jiān)會公告〔2018〕3號），明確市場信息分類報送方式，加強對區(qū)域性股權市場的監(jiān)督管理。

白皮書指出，小微企業(yè)可通過區(qū)域性股權市場掛牌、展示、托管和融資。截至2018年末，全國34家區(qū)域性股權市場共有掛牌企業(yè)2.48萬家（其中股份公司8395家），展示企業(yè)9.86萬家，純托管企業(yè)6809家，累計為企業(yè)實現(xiàn)各類融資9063億元（其中2018年融資1783億元），累計開展公司治理、財務法務、融資實務等講座5000多場，培訓30多萬人次，輔導6000多家企業(yè)實現(xiàn)改制，培育800多家企業(yè)成功轉入滬深交易所、新三板等更高層次市場，幫助近7000家企業(yè)通過區(qū)域性股權市場獲得地方各類獎補資金14億元。

對于進一步改進小微企業(yè)金融服務的思路，白皮書提出了八項建議。其中，在發(fā)展多層次資本市場，拓寬小微企業(yè)資本補充渠道方面：一是大力發(fā)展股權融資。加快推進科創(chuàng)板建設，穩(wěn)步推進新三板發(fā)行與交易制度改革，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場，有效發(fā)揮科創(chuàng)板、新三板在服務中小微企業(yè)股權融資方面的作用，構建多元融資、多層細分的股權融資市場。積極培育天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等早期投資力量，進一步完善支持創(chuàng)投基金發(fā)展的差異化監(jiān)管政策、稅收政策和退出機制，引導和支持創(chuàng)業(yè)投資基金更多地投資早中期小微企業(yè)，促進小微企業(yè)早期資本形成。探索投貸聯(lián)動，鼓勵商業(yè)銀行與創(chuàng)業(yè)投資開展合作，探索債權與股權相結合的科技創(chuàng)新型小微企業(yè)融資方式。二是進一步增強債券市場融資功能。推動完善債券市場體制機制，提高大中型企業(yè)直接融資比例，促使商業(yè)銀行加快業(yè)務轉型，釋放更多信貸資源支持小微企業(yè)。大力發(fā)展高收益?zhèn)⑺侥紓?chuàng)新創(chuàng)業(yè)債等產品，支持非上市、非掛牌中小微企業(yè)發(fā)行私募可轉債，建立和完善基于中小微企業(yè)主體信用的風險定價和信用評級機制，提高中小微企業(yè)在債券市場的融資比重。

（來源：中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）